辽宁监管局1月10日袒露，某财富惩办公司刘建义诈欺未公开信拒却易一案，现已造访、办理闭幕，并应刘建义条目举行了听证会并听取了相关述说、辩说。最终，该局决定对刘建义充公犯罪所得2077.32万元，并共罚金4354.64万元。

罚金具体包括：一、针对昭示他东说念主诈欺未公开信息从事相关证券交游的行动，罚金200万元；二、针对诈欺未公开信息从事相关证券交游的行动，充公犯罪所得除外，并罚金4154.64万元。

鉴于刘建义诈欺未公开信息从事交游行动并赚钱的犯罪戾动，趋同交游股票只数较多、趋同成交金额及犯罪所得金额均较大，严重扯后腿证券商场顺次，该局决定对刘建义选拔10年商场禁初学径。禁入技能内，不得任安在原机构从事证券业务、证券工功课务大约担任原证券刊行东说念主的董监高职务。

罚单露出，刘建义，男，1986年11月诞生，住址：上海市浦东新区。2021年2月至2023年8月，任某资管公司高等投资司理。资管公司是经批准缔造的金融机构，刘建义属于金融机构从业东说念主员。2021年3月12日至2023年8月1日历间，刘建义先后担任资管公司15只财富惩办居品投资司理助理及投资司理，因职务便利明察其所惩办的居品账户股票投资交游的未公开信息。

笼统来看，刘建义指向华泰资管原投资司理。据公开信息，2022年6月之前，华泰资管刘建义出现时多家上市公司调研名单上。另外，刘建义曾在2022年年末至2023年8月1日担任股票基金“华泰优盈肃穆增长”基金司理。据基金公约，该居品是面向年金客户。

昭示他东说念主外，本东说念主趋同交游20亿盈利2000万

辽宁监管局已认定，刘建义诈欺未公开信息，昭示他东说念主从事与未公开信息相关交游，及从事与未公开信息相关交游行动的行动，违背相关规章，已组成犯罪戾动。

据罚单袒露，刘建义本东说念主参与、昭示他东说念主参与的趋同交游犯罪所得各有2077.32万元、395.36万元；趋同成交金额各超20亿元、13亿元；趋同金额占比均超50%；趋同交游均超百股。

针对刘建义昭示他东说念主从事与未公开信息相关的交游，该局指出，2021年3月12日至2023年8月1日历间，刘建义与杨某远聚拢，推选杨某远交游与未公开信息相关的股票。杨某远放肆使用“姜某”中信建投证券账户交游股票。并吞技能段，“姜某”证券账户交游资金主要起头于杨某远家庭自有资金，资金使用和股票交游由杨某远放肆，交游盈利包摄于杨某远。

经查，在上述区间，“姜某”证券账户与刘建义惩办的账户趋同交游计算股票104只，趋同股票占比65%；趋同成交金额计算13.2亿元，趋同金额占比50.73%；趋同盈利计算395.36万元。

针对刘建义诈欺未公开信拒却易股票，该局指出，2021年3月12日至2023年8月1日历间，刘建义聚拢柳某渊，由柳某渊本东说念主或柳某渊转告陆某文操作“吴某玲”梗直证券账户进行股票交游。

值得留神的是，交游有臆测打算主要由刘建义作出，交游资金起头于刘建义、柳某渊，收益由刘建义、柳某渊按投资比例分红。

在上述区间“吴某玲”证券账户与刘建义惩办的账户趋同交游股票113只，趋同股票占比58.25%，趋同成交金额20.43亿元，趋同金额占比66.72%，趋同盈利2077.32万元。

刘建义五大辩说主见被驳

罚单露出，刘建义申请罢免或减少对诈欺未公开信息从事相关证券交游行动的处罚。在听证历程中，刘建义代理东说念主建议五大述说辩说主见：

其一，刘建义不领会“吴某玲”证券账户、资金账户的账号及密码，未操作该账户，无法放肆账户资金调拨，并非该账户股票交游的有臆测打算东说念主。

其二，刘建义看好柳某渊的投资能力，寄予其从事股票投资。刘建义不存在诈欺未公开信拒却易股票的意图，2021年与柳某渊仅有10日存在聚拢，交流频次清亮少于同技能段趋同交游频次，且莫得根据评释二东说念主交流未公开信息本体。

其三，“吴某玲”证券账户中，部分趋同交游时并无刘建义与柳某渊的聚拢记载，2021年两边聚拢当日偏激后2个交游日发生趋同交游的占比拟低；“天华超净”等16只股票的赚钱机制与资管公司投财富品的股票交游无关，存在“吴某玲”账户与资管公司投财富品的交游标的相悖或莫得同向交游、资管公司投财富品的买入量较少不及以影响股价、股价受商场要素影响飞腾等情形；N电信等3只股票交游为中签新股卖出，不应计入趋同交游。

其四，刘建义在笔录中述说了其向柳某渊推选买入股票的本体，不成鼓胀等同于刘建义诈欺未公开信息指使柳某渊从事股票交游，笔录根据造成历程存在弊端，应当在使用时给以剔除。

其五，中王法院网刊登的著作建议办理诈欺未公开信拒却易刑事案件中交游趋同度应达到60%以上的不雅点，“吴某玲”证券账户趋同交游股数、金额占比均低于该圭臬，无法当作认定诈欺未公开信息从事相关交游行动的客不雅依据。

但该局认定，除剔除交游前刘建义与柳某渊莫得聚拢的交游及新股卖出交游外，对其他述说辩说主见不予选拔。

还有前券商总裁搞老鼠仓被罚没1842万

重庆监管局1月9日袒露，因涉嫌诈欺未公开信拒却易、从业东说念主员违纪生意股票等犯罪戾动，湘财证券前任总裁孙永祥被责令照章处理监犯握有的股票，充公犯罪所得721.29万元，并被处1121万元罚金。此外，鉴于犯罪戾动情节严重，孙永祥还被选拔5年证券商场禁初学径。此番，孙永祥姜被罚1842.29万元。

罚单露出，孙永祥波及四方面犯罪。

其一，孙永祥诈欺未公开信拒却易。

2018年4月24日至2023年8月19日，孙永祥先后担任湘财证券总裁、高等参谋人。湘财证券2020年至2023年技能共有7个自营证券账户。2020年1月1日至2023年8月19日历间，孙永祥通过参与湘财证券自营证券账户投资有臆测打算，通过“ZY”微信群与共事相似交流，通过听取自营部门副总黄某平责任请问等多个渠说念，明察投资信息及账户握仓及盈亏变化等情况。

2020年3月1日至2023年8月19日历间，孙永祥放肆余某婷、孙某韬账户，从事与未公开信息相关的证券交游行动。余某婷账户同期或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同交游股票38只，趋同交游金额6029.93万元。孙某韬账户同期或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同交游股票14只，趋同交游金额256.03万元。上述账户累计趋同交游股票52只，交游金额6285.97万元，无犯罪所得。

其二，孙永祥昭示、示意傅某东诈欺未公开信拒却易。

2020年3月1日至2023年8月19日历间，孙永祥昭示、示意傅某东诈欺未公开信拒却易。孙永祥与傅某东均称碰面或电话交流股票投资，孙永祥本东说念主承认教唆、建议傅某东交游相关股票。

傅某东放肆傅某东2个账户以及支某秋账户、孙某韬账户，同期或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同交游股票78只，交游金额7588.14万元，无犯罪所得。

其三，孙永祥还昭示、示意朱某尧诈欺未公开信拒却易。

2020年3月1日至2023年8月19日历间，孙永祥昭示、示意朱某尧诈欺未公开信拒却易。孙永祥与朱某尧均称碰面或电话交流股票投资，孙永祥本东说念主承认教唆、建议朱某尧交游相关股票。

朱某尧放肆我方账户同期或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同交游股票15只，交游金额4189.58万元，无犯罪所得。

其四，孙永祥当作证券从业东说念主员违纪生意股票。

2018年4月24日至2023年8月19日历间，孙永祥在湘财证券责任，当作证券从业东说念主员，借用余某婷账户和孙某韬湘账户生意股票，扣除诈欺未公开信拒却易股票部分，交游金额1.17亿元欧洲杯体育，盈利721.29万元。